Настоящим  сообщаем, что 26.11.2009 на АО 'Сентрас Секьюритиз' Агентством РК по регулированию  и надзору финансового рынка и финансовых организаций был наложено административное взыскание в размере 129 600,00 тенге (100 МРП, 1 МРП 1296 тенге) в связи с нарушением подпункта 3) пункта 5 статьи 56 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпункта 2) пункта 1 Правил признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования, и формирования и работы комитета совета директоров фондовой биржи по вопросу признания сделок с ценными бумагами, совершенных в целях манипулирования, а также его количественный состав. Согласно данным пунктам заключенная нами сделка обладает признаками манипулирования, в связи с тем, что сделкой, совершенной по предварительно оговоренной между ее сторонами цене, существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой сделки, признается сделка, заключенная на торгах, проведенных фондовой биржей методом заключения прямых сделок, либо по которой в качестве сторон сделки выступает один и тот же участник торгов, если при заключении сделки с облигациями отклонение доходности этих облигаций к погашению в соответствии с ценой данной сделки от средневзвешенной рыночной доходности этих облигаций к погашению составляет три и более процентных пункта. Нарушение было допущено в связи с тем, что нами была заключена сделка, по которой в качестве сторон сделки выступали мы, как один и тот же участник торгов, и при этом отклонение доходности облигаций, которые являлись предметом сделки, составляло более чем 3 процентных пункта. Действия Компании диктовались ситуацией, сложившейся на момент заключения сделки. Компания не преследовала цели манипулирования ценами.

Настоящим сообщаем, что 23.10.2009 на АО 'Сентрас Секьюритиз' Агентством РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций был наложено административное взыскание в размере 64 800,00 тенге (50 МРП) в связи с нарушением пункта 38 Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, в котором сказано, что стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операции «репо», осуществляемого брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи определяется исходя из рыночной стоимости данных ценных бумаг, определенной в соответствии с Методикой оценки финансовых инструментов фондовой биржи. Нарушение было допущено в связи с тем, что нами были заключены сделки прямого «репо», по которым стоимость ценных бумаг отличалась от рыночной стоимости данных ценных бумаг, определенной в соответствии с Методикой оценки финансовых инструментов фондовой биржи. Ответственность за нарушение предусмотрена статьей 197-1 Кодекса РК об административных правонарушениях. Закрытие данных операций прямого «репо» было исполнено должным образом и не представляет риска для наших клиентов и контрагентов.