Centras Venture Day

сб Mar 2017

Мартин Ривз автор книги "Стратегии тоже нужна стратегия" выступит спикером предстоящего мероприятия -Centras Venture Day организуемым финансовым холдингом «Centras Group» 29 марта 2017 года. Его...

Уведомления

05.09.2018

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает информацию о привлечении Общества к административной ответственности (Постановление УГД по Бостандыкскому району №004676 от 04.09.2018г. о наложении административного взыскания, получено Обществом 04.09.2018г.):

№ п.п.

Показатель / Көрсеткіш / Indicator

Содержание информации / Ақпарат мазмұны / Information content

1

2

3

4

13.

Информация о привлечении акционерного общества и его должностных лиц к административной ответственности

Акционерлік қоғамды және оның лауазымды тұлғаларын әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы ақпарат 

1

наименование государственного органа, вынесшего решение о привлечении к административной ответственности

УГД по Бостандыкскому району

әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешім қабылдаған мемлекеттік органның атауы

Бостандық ауданыбойынша МКБ

2

1

дата решения государственного органа о привлечении к административной ответственности

04.09.2018

 

мемлекеттік органның әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешімін қабылдаған күні

 

2

номер (при наличии) решения государственного органа о привлечении к административной ответственности

4676

 

мемлекеттік органның әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешімінің нөмірі (бар болса)

 

3

порядковый номер статьи Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, по которой акционерное общество и (или) его должностное лицо было привлечено к административной ответственности

278 часть 3

 

әкімшілік жауапқа тартылған акционерлік қоғам және (оның) лауазымды адамы   Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің бабының реттік нөмірі 

 

4

 

в случае если к административной ответственности было привлечено должностное лицо общества, дополнительно необходимо указать фамилию, имя, отчество (при его наличии), а также должность данного должностного лица.

қоғамның лауазымды адамын әкімшілік жауапқа  тартылған жағдайда, осы лауазымды адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), сондай-ақ лауазымы қосымша көрсетілуі тиіс  

1

Было ли привлечено к администативной ответственности должностное лицо общества?

Нет

 

қоғамның лауазымды тұлғасы әкімшілік жауапкершілкке тартылды ма?

Жоқ

 

             

09.08.2018

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает информацию о привлечении акционерного общества к административной ответственности (Постановление УГД по Бостандыкскому району №003990 от 08.08.2018г. о наложении административного взыскания, получено Обществом 08.08.2018г.):

 

№ п.п.

Показатель / Көрсеткіш  / Indicator

Содержание информации / Ақпарат мазмұны / Information content

1

2

3

4

13.

Информация о привлечении акционерного общества и его должностных лиц к административной ответственности

Акционерлік қоғамды және оның лауазымды тұлғаларын әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы ақпарат 

1

наименование государственного органа, вынесшего решение о привлечении к административной ответственности

УГД по Бостандыкскому району

әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешім қабылдаған мемлекеттік органның атауы

Бостандық ауданыбойынша МКБ

2

1

дата решения государственного органа о привлечении к административной ответственности

08.08.2018

 

мемлекеттік органның әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешімін қабылдаған күні

 

2

номер (при наличии) решения государственного органа о привлечении к административной ответственности

003990

 

мемлекеттік органның әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешімінің нөмірі (бар болса)

 

3

порядковый номер статьи Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, по которой акционерное общество и (или) его должностное лицо было привлечено к административной ответственности

280-1 часть 3

 

әкімшілік жауапқа тартылған акционерлік қоғам және (оның) лауазымды адамы   Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің бабының реттік нөмірі 

 

4

 

в случае если к административной ответственности было привлечено должностное лицо общества, дополнительно необходимо указать фамилию, имя, отчество (при его наличии), а также должность данного должностного лица.

қоғамның лауазымды адамын әкімшілік жауапқа  тартылған жағдайда, осы лауазымды адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), сондай-ақ лауазымы қосымша көрсетілуі тиіс  

1

Было ли привлечено к администативной ответственности должностное лицо общества?

Нет

 

қоғамның лауазымды тұлғасы әкімшілік жауапкершілкке тартылды ма?

Жоқ

 

               

25.07.2018

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает информацию о привлечении акционерного общества к административной ответственности (письмо Национального Банка Республики Казахстан №33-8-05/4162 от 17.07.2018г., получено Обществом 24.07.2018г.):

 

№ п.п.

Показатель / Көрсеткіш  / Indicator

Содержание информации / Ақпарат мазмұны / Information content

1

2

3

4

13.

Информация о привлечении акционерного общества и его должностных лиц к административной ответственности

Акционерлік қоғамды және оның лауазымды тұлғаларын әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы ақпарат 

1

наименование государственного органа, вынесшего решение о привлечении к административной ответственности

Национальный банк Республики Казахстан

әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешім қабылдаған мемлекеттік органның атауы

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

2

1

дата решения государственного органа о привлечении к административной ответственности

12.07.2018

 

мемлекеттік органның әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешімін қабылдаған күні

 

2

номер (при наличии) решения государственного органа о привлечении к административной ответственности

б/н

 

мемлекеттік органның әкімшілік жауапкершілікке тарту туралы шешімінің нөмірі (бар болса)

 

3

порядковый номер статьи Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, по которой акционерное общество и (или) его должностное лицо было привлечено к административной ответственности

259 часть 1

 

әкімшілік жауапқа тартылған акционерлік қоғам және (оның) лауазымды адамы   Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің бабының реттік нөмірі 

 

4

 

в случае если к административной ответственности было привлечено должностное лицо общества, дополнительно необходимо указать фамилию, имя, отчество (при его наличии), а также должность данного должностного лица.

қоғамның лауазымды адамын әкімшілік жауапқа  тартылған жағдайда, осы лауазымды адамның тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса), сондай-ақ лауазымы қосымша көрсетілуі тиіс  

1

Было ли привлечено к администативной ответственности должностное лицо общества?

Нет

 

қоғамның лауазымды тұлғасы әкімшілік жауапкершілкке тартылды ма?

Жоқ

 

12.12.2017

В соответствии с пунктом 20 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 10  «Об утверждении Правил осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем» АО «Сентрас Секьюритиз» уведомляет Вас об ограниченных мерах воздействия и санкциях, примененных уполномоченным органом к АО «Сентрас Секьюритиз» в течение последних двенадцати месяцев.

 

11 декабря 2017 года в отношении АО «Сентрас Секьюритиз» уполномоченным органом были применены следующие ограниченные меры воздействия и санкции:  

 

№ п/п

Дата

Номер письма

Вид воздействия

Содержание

1

11.12.2017

№33-8-05/2938

Письмо-предупреждение

Нарушение требований подпункта 1) пунтка 9 статьи 37 Закона об инвестиционных фондах.

03.10.2017

Уважаемые клиенты!

С 01 ноября по 08 декабря 2017 года АО "Казахстанская фондовая биржа" (KASE) будет проводить конкурс среди розничных инвесторов на рынке акций.

К участию в конкурсе допускаются физические лица, которые являются клиентами членов фондового рынка KASE (брокеров). Запрещено участие в конкурсе работникам KASE и брокерских компаний.

Согласно условиям конкурса участники в период его проведения будут участвовать в реальных торгах акциями, включенными в представительский список Индекса KASE. За время проведения конкурса участнику требуется заключить не менее двух сделок на покупку и/или продажу указанных акций.

Победителями конкурса признаются три участника, которые получат максимальную доходность по итогам совершения сделок с акциями за период его проведения. Победители будут награждены ценными призами.

Для участия в конкурсе участнику необходимо направить заявку на участие в конкурсе среди розничных инвесторов своему Брокеру (по форме), опубликованной на информационно-образовательном сайте KASE по адресу http://www.kase.kz/ru/events

На основании полученной заявки клиента на участие в конкурсе Брокер проводит электронную регистрацию клиента.

 

Прием заявок будет осуществляться в период с 02 октября по 20 ноября 2017 года

Правила проведения конкурса среди розничных инвесторов на рынке акций размещены по адресу http://www.kase.kz/ru/events

04.08.2017

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) уведомляет о получении
04 августа 2017 года Письменного предупреждения Национального Банка Республики Казахстан №33-8-05/225 от 02 августа 2017 года касательно нарушения Обществом срока предоставления информации в уполномоченный орган, установленного подпунктом 1) пункта 1-1 Правил Национального Банка Республики Казахстан №88 от 24 февраля 2012 года.

23.05.2017

Настоящим АО «Сентрас Секьюритиз» (далее – Компания) сообщает, что 23 мая 2017 года получило письмо АО «Казахстанская фондовая биржа» №10008/1113 от 22 мая 2017 года, о том что

в соответствии с подпунктом 1 пункта 6 статьи 11 Регламента проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами по схеме Т+0 с полным обеспечением (гросс - расчеты) к Компании, как

к участнику торгов, допустившему в течение 30 календарных дней до двух случаев осуществления повторных расчетов по сделкам, применяется санкция в виде предупреждения.

05.09.2016

Настоящим АО «Сентрас Секьюритиз» (далее – Общество) уведомляет о получении 05 сентября 2016 года Письменного предписания Национального Банка Республики Казахстан №24-2-03/430 от 02 сентября 2016 года касательно несоблюдения Обществом Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета согласно Постановлению Правления НБРК №272 от 24 августа 2012 года, а именно подпункта 1) пункта 6, подпункта 2) пункта 5 и подпункта 5) пункта 8 указанных Правил.

25.07.2016

Настоящим сообщаем, что 25.07.2016г. АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) по результатам плановой проверки деятельности за период с 01.03.2015г. по 01.03.2016г., проведенной Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с Актом о назначении проверки №38-3-01/20 от 09.03.2016г., получено Постановление Специализированного межрайонного административного суда г. Алматы (Дело №7528-16-00-3/18657, заседание от 14.07.2016г.) о назначении административного взыскания с Общества за совершение правонарушения, предусмотренного ст. 239 частью 4 КоАП.

18.07.2016

Настоящим сообщаем, что 15.07.2016г. АО "Сентрас Секьюритиз" по результатам плановой проверки деятельности за период с 01.03.2015г. по 01.03.2016г., проведенной Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с Актом о назначении проверки
№38-3-01/20 от 09.03.2016г., получены Письменное предписание №38-3-04/632 от 12.07.2016г. и Письмо касательно применения ограниченной меры воздействия №38-3-11/633 от 12.07.2016г.

28.06.2016

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает, что получило Постановление Национального Банка Республики Казахстан о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении №б/н от 27.06.2016 года - о привлечении Общества к административной ответственности по части 4 статьи 239 КоАП по протоколам №160 000 803 003 409 и №160 000 803 003 412 от 09.06.2016 года.

10.06.2016

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает, что получило следующие Протоколы об административных правонарушениях Национального Банка Республики Казахстан

- №160 000 803 003 409 от 09.06.2016 года Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 239 КоАП.

- №160 000 803 003 410 от 09.06.2016 года Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 239 КоАП.

- №160 000 803 003 411 от 09.06.2016 года Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 239 КоАП.

- №160 000 803 003 412 от 09.06.2016 года Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 239 КоАП.

- №160 000 803 003 413 от 09.06.2016 года Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 239 КоАП.

- №160 000 803 003 414 от 09.06.2016 года Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 239 КоАП.

24.05.2016

24.05.2016

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает, что 24.05.2016 года Обществом получены следующие Постановления суда:

- Постановление Специализированного межрайонного административного суда
г. Алматы №7528-16-00-3/13011 от 19.05.2016 года, согласно которому Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена статьей 262 КоАП.

- Постановление Специализированного межрайонного административного суда
г. Алматы №7528-16-00-3/13010 от 19.05.2016 года, согласно которому Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена статьей 256 ч.2 КоАП.

26.04.2016

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает, что согласно Протоколу об административных правонарушениях Национального Банка Республики Казахстан №160 000 803 003 262 от 22.04.2016 года Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена статьей 262 КоАП.

Также сообщаем, что согласно Протоколу об административных правонарушениях Национального Банка Республики Казахстан №160 000 803 003 267 от 25.04.2016 года, Обществом совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена статьей 256 КоАП.

29.03.2016

Настоящим сообщаем, что согласно письму Национального Банка Республики Казахстан (исх. №33-1-08/1350 от 25 марта 2016 года) АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество)

нарушено требование подпункта 8) пункта 1 статьи 41 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах".

В связи с этим Обществу предписано в срок до 10 апреля 2016 года принять обязательные к исполнению коррективные меры, направленные на устранение причин,

а также условий, способствовавших совершению выявленного нарушения, с представлением плана мероприятий.

17.02.2016

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз"  сообщает о том, что в соответствии с пунктом 7 статьи 9 Положения о членстве АО "Казахстанская фондовая биржа"

и решением Комиссии АО "Казахстанская фондовая биржа" по сертификации пользователей торговой системы и предоставления им доступа

в торговую систему от 12 февраля 2016 г. АО "Сентрас Секьюритиз"  привлечено к ответственности.

13.01.2016

АО «Сентрас Секьюритиз» сообщает о привлечении его Постановлением Национального Банка Республики Казахстан № Б/Н от 11 января 2016 года к административной ответственности за "административное правонарушение, выразившееся в совершении действий, предусмотренных статьей 262 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях".

27.09.2015

АО «Сентрас Секьюритиз» сообщает о привлечении его Постановлением Национального Банка Республики Казахстан от 08 сентября 2015 года

K административной ответственности за "административное правонарушение, выразившееся в совершении действий, предусмотренных статьей 262 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях".

08.09.2015

АО «Сентрас Секьюритиз» сообщает о привлечении его Постановлением Национального Банка Республики Казахстан от 08 сентября 2015 года к административной ответственности за "административное правонарушение, выразившееся в совершении действий, предусмотренных статьей 262 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях".

12.08.2015

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" сообщает о получении 10 августа 2015 года Протокола Национального Банка Республики Казахстан №150000803001796 об административном правонарушении (несоблюдение требований пункта 19 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 03 февраля 2014 года №9), ответственность за которое предусмотрена статьей 262 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

29.07.2015

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает, что Национальным Банком Республики Казахстан рассмотрено ходатайство Общества от 12 июня 2015 года №13/1001 и отменена часть первая требования о предоставлении письма-обязательства от 08 июня 2015 года №33-1-06/4087.

 

29.07.2015

Настоящим сообщаем, что 24 июля 2015 года в торговой системе АО «Казахстанская фондовая биржа» АО «Сентрас Секьюритиз» (далее – Компания) заключило сделку №2384145.

Данная сделка была отклонена АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» по причине отсутствия или истечения срока действия регистрационных документов Компании.

В последующем данная сделка была направлена на проведение повторных расчетов по согласованию с контрагентом.

13.07.2015

Настоящим АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество) сообщает, что 13 июля 2015 года Обществом от УГД по Бостандыкскому району было получено Постановление №003188 о наложении административного штрафа в размере 15 856 тенге. Указанная сумма штрафа погашена Обществом своевременно и в полном объеме.

10.06.2015

Настоящим сообщаем, что согласно письму Национального Банка Республики Казахстан (исх. №33-1-06/4087 от 08 июня 2015 года) от АО "Сентрас Секьюритиз" (далее – Общество)  истребовано письмо-обязательство содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Общества о недопущении впредь подобных нарушений требований, установленных  пунктами 11 и 2 приложения 1 к Правилам №72, в части  представления Обществом неполной информации на сайт Депозитария финансовой отчетности. 

09.06.2015

Настоящим сообщаем, что согласно письму Национального Банка Республики Казахстан (исх. №33-1-06/4042 от 04.06.2015 года) от АО "Сентрас Секьюритиз" истребовано письмо-обязательство по факту нарушения требований, установленных пунктом 62 Правил №9.

05.06.2015

Настоящим сообщаем, что 05.06.2015 года АО «Сентрас Секьюритиз» было получено Постановление Национального Банка Республики Казахстан от 18.05.2015 года о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении. Административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности, ответственность за которое предусмотрена статьей 263 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

14.04.2015

Настоящим сообщаем, что по результатам плановой  проверки деятельности АО "Сентрас Секьюритиз" за период с 01.10.2013 года по 01.10.2014 года,  проведенной Национальным Банком Республики Казахстан, в отношении компании были применены следующие ограниченные меры воздействия:

- письмо-обязательство,  содержащее  факт признания имеющихся недостатков, а также  гарантию руководства по недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий;

- письменное предписание по принятию обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков; 

18.03.2015

Настоящим сообщаем, что согласно письму Национального Банка Республики Казахстан (исх. №33-1-06/1865 от 13.03.2015 года) от АО "Сентрас Секьюритиз" истребовано письмо-обязательство в связи с нарушением требований, установленных пунктом 19 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

26.12.2014

Уведомляет о  том, что 19 декабря 2014 г. Национальный Банк Республики Казахстан произвел регистрацию изменений и дополнений в проспект выпуска акций АО «Сентрас Секьюритиз» .

Согласно Решению единственного акционера АО «Сентрас Секьюритиз» №б/н от 26 ноября 2014 года были прекращены полномочия члена Совета директоров Общества Турысбекова Б.А. - в связи с поступившим заявлением о добровольном выходе из состава Совета директоров,  с 27 ноября 2014 года членом Совета директоров Общества был избран Амирбеков М.Б.

19.09.2014

12.09.2014 г. Национальным Банком Республики Казахстан  выставлено требование  к  АО «Сентрас Секьюритиз» о представлении письма-обязательства, в связи с нарушением подпункта 2) пункта 11 Постановления Национального банка РК  № 214 от 27 августа 2013 г.   Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем.                                                                                                                                      АО «Сентрас Секьюритиз» на указанную дату устранило нарушение.

01.08.2014

24.07.2014 г. Национальным Банком Республики Казахстан от АО «Сентрас Секьюритиз» истребовано письмо-обязательство, в связи с нарушением Пункта 2 Правил  представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка РК от 27 августа 2013 года № 230. АО «Сентрас Секьюритиз», на момент применения данной ограниченной меры воздействия, устранило нарушение.

13.06.2014

Настоящим сообщаем о том, что согласно данным финансовой отчетности за период с 01 марта по 31 мая 2013 года Компания выявила убыточную деятельность в течение трех последовательных месяцев. Детальный анализ факторов, влияющих на ухудшение финансового  положения Компании выявил убытки в связи с рыночным падением цен финансовых инструментов, находящихся в инвестиционном портфеле Компании.

Снижение доли данных финансовых инструментов в инвестиционном портфеле Компании приведет к снижению инвестиционных рисков и к стабилизации финансового положения Компании. 

05.06.2014

Национальным Банком Республики Казахстан от АО «Сентрас Секьюритиз» истребовано письмо-обязательство, в связи с нарушением Пункта 55 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка РК от 03 февраля 2014 года №9. Нарушение было допущено в связи с технической ошибкой, допущенной исполнителем. АО «Сентрас Секьюритиз» на момент применения данной ограниченной меры воздействия устранило нарушение.

03.06.2014

Настоящим АО “Сентрас Секьюритиз” уведомляет о своем несоответствии с 03.06.2014 г. критерию пп. 4) п. 9 Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с которым возможно заключение сделок с ценными бумагами, предусмотренных пунктами 48 и 49 указанных Правил.

В соответствии с изменениями и дополнениями во внутренний документ Казахстанской фондовой биржи «Методика расчета индикаторов фондового рынка», утвержденными решением её Правления от 21 мая 2014 года, с 03 июня 2014 года сформирован новый представительский список индексов KASE_B, в соответствии с которым Компания перестала соответствовать вышеуказанному критерию. 

19.03.2014

Настоящим сообщаем, что решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» на АО «Сентрас Секьюритиз» был наложен штраф в размере 50 МРП (92 600 тенге) в связи с отстранением трейдера от участия в торгах за техническую ошибку, допущенную по сделке.

19.03.2014

Настоящим сообщаем, что решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» на АО «Сентрас Секьюритиз» был наложен штраф в размере 50 МРП (92 600 тенге) в связи с отстранением трейдера от участия в торгах за техническую ошибку, допущенную по сделке.

28.02.2014

Настоящим сообщаем, что согласно письма Национального Банка Республики Казахстан (исх.№ 30129/133 от 27 февраля 2014 года) от АО «Сентрас Секьюритиз» истребовано письмо-обязательство по факту несвоевременного предоставления в Национальный Банк Республики Казахстан ежемесячной финансовой отчетности, представляемой управляющим инвестиционным портфелем (приложение 10 к Постановлению № 130 от 27 мая 2013 года).

18.02.2014

Настоящим сообщаем, что двумя Постановлениями Специализированного межрайонного административного суда города Алматы, АО «Сентрас Секьюритиз» 18 февраля 2015 года за совершение  административного правонарушения, предусмотренного  статьей 263 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, выразившееся в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности, было подвергнуто административному взысканию в виде штрафа в размере 396 400 тенге.

14.01.2014

 Настоящим сообщаем о том, что Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан утвердило изменения в инвестиционную декларацию АО «АИФРИ «Венчурный фонд Табыс».

12.10.2013

Настоящим сообщаем, что 09.10.2013 г. Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан истребовано от АО «Сентрас Секьюритиз» письмо-обязательство в связи с предоставлением некорректных данных по информации, запрашиваемой Комитетом.

Все необходимые меры по устранению нарушения приняты своевременно, письмо-обязательство направлено в Комитет.

03.10.2013

Настоящим сообщаем, что 03.10.2013 г. на АО «Сентрас Секьюритиз» Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан было наложено административное взыскание в размере 519 300 тенге (300 МРП, 1 МРП 1731 тенге) в связи с нарушением подпункта 10) пункта 1 статьи 41 Закона «Об инвестиционных фондах». 

26.09.2013

 Настоящим сообщаем, что 26.09.13 года на имя АО «Сентрас Секьюритиз» Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан был направлен Протокол об административном правонарушении. Компанией совершено административное правонарушение, которое выразилось в нарушении требований, установленных законодательством Республики Казахстан к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, ответственность за которое предусмотрена статьей 197-1 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

18.09.2013

Настоящим сообщаем, что 13.09.2013 г. Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан истребовано от АО «Сентрас Секьюритиз» письмо-обязательство по факту несвоевременного предоставления ответа в Комитет.

Все необходимые меры по устранению нарушения приняты своевременно, письмо-обязательство направлено в Комитет.

02.05.2013

Настоящим сообщаем, что 02.05.2013 г. Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан истребовано от АО «Сентрас Секьюритиз» письмо-обязательство по факту несвоевременного предоставления в уполномоченный орган изменения и дополнения в проспект выпуска акций Общества.

Все необходимые меры по устранению нарушения приняты своевременно, письмо-обязательство направлено в Комитет.

03.04.2013

Настоящим сообщаем, что 03.04.2013 г. Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан истребовано от АО «Сентрас Секьюритиз» письмо-обязательство по факту несвоевременного предоставления в уполномоченный орган Отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов (форма 1 и форма 2) на электронном носителе.

Все необходимые меры по устранению нарушения приняты своевременно, письмо-обязательство направлено в Комитет.

31.01.2013

К сведению клиентов!

Доводим до Вашего сведения, что в тарифы по брокерcкому обслуживанию вносятся следующие изменения:

  1. АО «Cентрас Cекьюритиз» в одностороннем порядке не будет взимать комиссию за ведение счета в размере 1 МРП с тех клиентов, которые в течение расчетного квартала совершили хотя бы одну сделку купли-продажи;
  2. для всех клиентов, включая действующих, вводится тариф за списание и зачисление ценных бумаг в размере 1 МРП.  При этом, при открытии счета Клиенту в течение 5 рабочих дней комиссия за зачисление ценных бумаг не взимается.

Настоящие изменения вступают в силу с 01 марта 2013 года.

Клиенты, не согласные с установленными тарифными ставками вправе расторгнуть договор на брокерское обслуживание в порядке  и  на условиях, определенных  договором,  письменно уведомив АО «Cентрас Cекьюритиз» не менее чем  за 10 календарных дней до предполагаемой даты расторжения.

Полный перечень тарифов можно посмотреть здесь (PDF).

22.01.2013

Настоящим сообщаем, что 22.01.2013 г. Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан истребовано от АО «Сентрас Секьюритиз» письмо-обязательство по факту несвоевременного предоставления в уполномоченный орган информации о превышении 15% суммарного размера инвестиций за счет активов ИПИФ «Фонд еврооблигаций», а также АО АИФРИ «Фонд краткосрочной ликвидности» в ценные бумаги, выпущенные АО «Темирбанк». Вместе с этим по данному факту 22.02.2013 г. со стороны АО «Казахстанская фондовая биржа» было получено письмо о применении первой меры воздействия в отношении Общества.

Все необходимые меры по устранению нарушения приняты своевременно, письмо-обязательство направлено в Комитет.

19.11.2012

Об устранении нарушения по ИПИФ "Фонд еврооблигации"

В соответствии с представленным и исполненным планом мероприятий, а также благодаря появлению нового маркет-мейкера доля инвестиций интервального паевого инвестиционного фонда «Фонд еврооблигаций» в финансовые инструменты АО «Темирбанк» снизилась до 12,1% и соответствует требованиям Закона Республики Казахстан «Об инвестиционных фондах». Тем самым, нарушение лимита инвестирования по эмитенту АО «Темирбанк» было устранено согласно утвержденному плану мероприятий.

Все необходимые меры по устранению нарушения приняты своевременно, несоответствие устранено. 

12.11.2012

Настоящим сообщаем, что 12.11.12г. Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан истребовано от АО «Сентрас Секьюритиз» письмо-обязательство с содержанием факта признания имеющихся недостатков и гарантию руководства относительно принятия мер в срок до 14.12.2012г.  по недопущению впредь нарушений о ежедневном предоставлении в Центральный депозитарий сведений, предусмотренных п.70 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РК №317 от 27/08/05г. АО «Сентрас Секьюритиз» было предоставлено письмо-обязательство с перечнем запланированных мероприятий и ответственных лиц в установленные сроки.

22.10.2012

19.10.12 года АО «Сентрас Секьюритиз» по факту несвоевременного предоставления в уполномоченный орган информации о превышении 15% суммарного размера инвестиций за счет активов интервального паевого инвестиционного фонда «Фонд еврооблигаций» в еврооблигации АО «Темирбанк» на 0,31% получило от Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан письменное предписание о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в срок до 20 ноября 2012 года и о предоставлении в уполномоченный орган перечня запланированных мероприятий с детальным описанием  мероприятий по устранению недостатков.

Причиной превышения норматива инвестирования в еврооблигации АО «Темирбанк» стал ступенчатый рост их рыночной оценки, предоставляемой Казахстанской фондовой биржей на еженедельной основе из-за временного отсутствия маркет-мейкера. В результате переоценки международные купонные облигации АО «Темирбанк» (ISIN: USY8584LAA18) были оценены значительно выше их реальной рыночной стоимости на международных рынках, что привело к росту стоимости этих инструментов в портфеле Фонда более чем на 25% в день их переоценки. 

30.09.2011

Настоящим сообщаем, что 30.09.11 года к АО «Сентрас Секьюритиз» Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан, с учетом результатов плановой проверки, проведенной с 11.05.2011 года по 10.06.2011 года и выявленных в результате проверки нарушений норм законодательства, применена ограничительная мера воздействия, заключено письменное соглашение о необходимости незамедлительного устранения выявленных недостатков.

01.09.2011

Настоящим сообщаем, что 01.09.11 года к АО «Сентрас Секьюритиз» Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан, в связи с выявленными в ходе плановой проверки нарушениями действующего законодательства, изложенными в Итоговом отчете о результатах проверки, применена ограничительная мера воздействия затребовано предоставление, в срок до 12 сентября 2011 года, письма-обязательства, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации по их устранению. АО «Сентрас Секьюритиз» было предоставлено письмо-обязательство в определенные сроки.

15.08.2011

Настоящим сообщаем, что 15.08.11 года к АО «Сентрас Секьюритиз» Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан, в связи с нарушением пункта 5 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан «О порядке и срок публикации финансовой отчетности финансовыми организациями и внесении изменений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан», согласно которого финансовые организации в срок не позднее десяти дней после опубликования годовой финансовой отчетности, предоставляют в уполномоченный орган сведения об исполнении пункта 1 данного постановления, применена ограничительная мера воздействия, затребовано предоставление, в срок до 19 августа 2011 года, письма-обязательства, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства относительно принятия мер в срок до 26 августа 2011 года по их устранению. АО «Сентрас Секьюритиз» было предоставлено письмо-обязательство в определенные сроки.

04.07.2011

Настоящим сообщаем, что 04.07.2011 на АО «Сентрас Секьюритиз» Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан было наложено административное взыскание в размере 151 200 тенге (100 МРП, 1 МРП 1512 тенге) в связи с нарушением пункта 4 Правил предоставления отчетов организациями, обладающими лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на РЦБ, утвержденных Постановлением Правления НБ РК за № 486, а именно несоответствия в отчетах о ценных бумагах, находящиеся в номинальном держании. Нарушение было допущено в связи с технической ошибкой исполнителя. АО «Сентрас Секьюритиз» на момент вынесения постановления о наложении административного взыскания автоматизировало отчеты и устранило несоответствия.

20.06.2011

Настоящим сообщаем, что 20.06.2011 года на АО «Сентрас Секьюритиз» Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан было наложено административное взыскание в размере 75 600,00 тенге (50 МРП, 1 МРП 1512 тенге) в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных Постановлением Правления Агентства от 27.08.2005 года за № 317, в котором установлено, что минимальная стоимость активов клиента, находящихся на счетах у брокера и (или) дилера, постоянно составляет не менее тридцати процентов от суммы всех операций открытия «репо», совершенных брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи «прямым» способом по поручению данного клиента. Нарушение было допущено в связи с ошибкой трейдера который в расчет достаточности активов клиента включил ценные бумаги являющееся предметом данной операции «репо». Ответственность за нарушение предусмотрена статьей 197-1 Кодекса РК об административных правонарушениях. Закрытие данных операций прямого «репо» было исполнено должным образом и не представляет риска для наших клиентов и контрагентов.

26.05.2011

Настоящим сообщаем, что 26.05.11 года к АО «Сентрас Секьюритиз» Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан, в связи с нарушением пункта 40 Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденной постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года за № 209 и ст. 72 ЗРК «О рынке ценных бумаг» была применена ограничительная мера воздействия, предписано в срок до 01 июля 2011 года устранить нарушения в части:

1) порядка избрания членов инвестиционного комитета путем переназначения состава инвестиционного комитета согласно решению Совета директоров Компании;

2) отсутствие в составе инвестиционного комитета начальника Управления Риск-менеджмента (далее –УРМ) путем закрепления в должностной инструкции заместителя начальника УРМ или ином внутреннем документе Компании за заместителем начальника УРМ функций по исполнению обязанностей начальника УРМ, в случае отсутствия последнего.

Члены Инвестиционного комитета АО «Сентрас Секьюритиз» были утверждены исполнительным органом, до введения нормы об утверждении членов Инвестиционного комитета Советом директоров. АО «Сентрас Секьюритиз» исполнило предписание в установленные сроки.

15.02.2010

Настоящим сообщаем, что 09.02.2010 г. Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан истребовано от АО «Сентрас Секьюритиз» письмо-обязательство по факту нарушения требования подпункта 3) пункта 1 статьи 56 Закона «О рынке ценных бумаг».

Все необходимые меры по устранению нарушения приняты своевременно, письмо-обязательство направлено в Комитет.

01.12.2009

Настоящим  сообщаем, что 26.11.2009 на АО 'Сентрас Секьюритиз' Агентством РК по регулированию  и надзору финансового 
рынка и финансовых организаций был наложено административноевзыскание 
в размере 129 600,00 тенге (100 МРП, 1 МРП 1296 тенге) в связи с нарушением подпункта3) 
пункта 5 статьи 56 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпункта 2) пункта 1 Правил признания сделок, заключенных на 
организованном рынке ценных бумаг 
 как совершенных вцелях манипулирования, и формирования и работы комитета совета директоров фондовой биржи повопросу признания сделок с ценными бумагами, совершенных в целях манипулирования, а также его количественный состав. Согласно данным пунктам заключенная нами сделка обладает признакамиманипулирования, в связи с тем, что сделкой, совершенной по предварительно оговоренной между ее сторонами цене, существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой сделки, признается сделка, заключенная наторгах, проведенных фондовой биржей методом заключения прямых сделок, либо по которой в качестве сторон сделки выступает один и тот же участник торгов, если при заключении сделки с облигациями отклонение доходности этих облигаций к погашению в соответствии с ценой данной сделки от средневзвешенной рыночной доходности этих облигаций к погашению составляет три и более процентных пункта. Нарушение было допущено в связи с тем, что нами была заключена сделка, по которой в качестве сторон сделки выступали мы, как один и тот же участник торгов, и при этом отклонение доходности облигаций, которые являлись предметом сделки, составляло более чем 3 процентных пункта. Действия Компании диктовались ситуацией, сложившейся на момент заключения сделки. Компания не преследовала цели манипулирования ценами.

03.11.2009

Настоящим сообщаем, что 30.10.2009 г. Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан истребовано от АО «Сентрас Секьюритиз» письмо-обязательство в связи с нарушением подпункта 7) пункта 1 статьи 41 Закона «Об инвестиционных фондах».

Все необходимые меры по устранению нарушения приняты своевременно, письмо-обязательство направлено в Комитет.

27.10.2009

Настоящим сообщаем, что 23.10.2009 на АО 'Сентрас Секьюритиз' Агентством РК по регулированиюи надзору финансового рынка 
и финансовых организаций был наложено административноевзыскание в размере 64 800,00 тенге (50 МРП) в связи с нарушением пункта 38 Правилосуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, в котором сказано, что стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операции «репо», осуществляемого брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи определяется исходя из рыночной стоимости данных ценных бумаг, определенной в соответствии с Методикой оценки финансовых инструментов фондовой биржи. Нарушение было допущено в связи с тем, что нами были заключены сделки прямого «репо», по которым стоимость ценных бумаготличалась от рыночной стоимости данных ценных бумаг, определенной в соответствии с Методикой оценки финансовых инструментов фондовой биржи. Ответственность за нарушение предусмотрена статьей 197-1 Кодекса РК об административных правонарушениях. Закрытие данных операций прямого «репо» было исполнено должным образом и не представляет риска для наших клиентов и контрагентов.

Top