О РЕЖИМАХ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ

28 октября 2014

Уважаемые клиенты!

Доводим до Вашего сведения, что в соответствии со статьями 20-24 Закона РК от 13.06.2005 “О валютном регулировании и валютном контроле” и п. 59 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 28.04.2012 г. №154, резиденты уведомляют Национальный банк РК при совершении следующих валютных операций:

1) Приобретение резидентами ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, паев инвестиционных фондов-нерезидентов, выпущенных в соответствии с законодательством других государств и на их территории (пп. 4 п. 59 Правил);

2) Внесение резидентами (нерезидентами) денег и иного имущества в целях обеспечения участия в капитале организации, являющейся нерезидентом (резидентом), или в качестве взноса в имущество такой организации (пп. 3 п. 59 Правил);

3) Операции с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами (пп. 8 п. 59 Правил).

По операциям, указанным в пунктах 1) и 2), резиденты уведомляют Национальный Банк РК в случае, определенном пп. 2 п. 53 Правил:

Сумма валютной операции, предусматривающей перевод средств (передачу имущества) из Республики Казахстан и (или) возникновение у резидента требований по возврату имущества (средств) нерезидентом, превышает сто тысяч долларов США в эквиваленте.

В то время как об операциях с производными финансовыми инструментами между резидентами и нерезидентами, указанных в п. 3) резиденты уведомляют в случае, определенном пп. 3 п. 53 Правил:

Cумма платежа и (или) перевода денег резидентом нерезиденту и (или) нерезидентом резиденту по операциям с производными финансовыми инструментами (без учета оплаты за базовый актив), а также по расчетам, связанным с экспортом (импортом) работ, услуг, превышает сто тысяч долларов США в эквиваленте.

Согласно п. 2 ст. 9 Закона, если в отношении подлежащих уведомлению валютных операций не установлено требование уведомления в форме отчетов на регулярной основе, резидент-участник валютной операции обязан уведомить Национальный Банк РК после заключения валютного договора, но не позднее семи рабочих дней с даты начала исполнения обязательств по нему одной из сторон.

За нарушение порядка предоставления отчетности, информации и документов по валютным операциям, требуемых в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан предусмотрена административная ответственность, установленная статьей 180 КоАП.