УВАЖАЕМЫЕ КЛИЕНТЫ!

08.12.2016г.

          АО «Сентрас Секьюритиз» (далее - Общество), являясь субъектом финансового мониторинга доводит до Вашего сведения следующую информацию.

          25 августа 2016 года между Обществом и ТОО «Актобе нефтепереработка» были заключены Договоры об оказании услуг Представителя держателей облигаций, согласно которым Общество, с целью защиты прав и интересов держателей облигаций ТОО «Актобе нефтепереработка», на условиях и в порядке, предусмотренных законодательством Республики Казахстан и Договорами, обязуется осуществлять представление интересов держателей облигаций, выпущенных ТОО «Актобе нефтепереработка».

Согласно Договорам, ТОО «Актобе нефтепереработка» не хранит активы в Обществе и не осуществляет операций в рамках заключенных Договоров.

          Из средств массовой информации, Общество 08 декабря 2016 года узнало, что Комитетом национальной безопасности совместно с Национальным бюро по противодействию коррупции и Министерством внутренних дел в Актюбинской области и ряде других регионов страны начата масштабная спецоперация по пресечению деятельности организованных преступных групп, занимающихся хищением и незаконным оборотом нефти и нефтепродуктов.

          Руководствуясь вышеуказанной официальной информацией, в целях предупредительных мероприятий в рамках проведения работниками ответственного подразделения по ПОД/ФТ регулярного мониторинга, анализа и контроля за рисками клиентов и степенью подверженности продуктов (услуг) Общества рискам ПОД/ФТ, по решению Правления, Общество повысило
ТОО «Актобе нефтепереработка» уровень риска - до высокого и направило ему для заполнения углубленную анкету для обновления ранее полученных сведений о клиенте, бенефициарном собственнике и получения от него дополнительных сведений в соответствии с высоким уровнем его риска (письмо Общества Исх. №08/2304 от 08 декабря 2016 года).

Также, Общество получило устную консультацию в Комитете по финансовому мониторингу об отсутствии необходимости в отправке сообщения по форме ФМ1 в следующих случаях:

1. Клиентом не заключались сделки и не проводились какие-либо операции через Общество.
2. Отсутствует совпадение ТОО «Актобе нефтепереработка» (в том числе его первых лиц и акционеров) с действующим «Перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма».

В настоящее время Общество ожидает от ТОО «Актобе нефтепереработка» анкетные данные по углубленной форме анкеты.